9月11日，浙江证监局公布《关于对浙商证券股份有限公司 、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》。
经查 ，浙商证券对证券经纪人的执业范围 、执业行为合规管理不到位 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，违反相关规定 。浙商证券廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，违反相关规定 。
胡南生作为分管经纪业务的高管 ，对上述问题负有责任。根据规定，浙江证监局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 。现要求浙商证券董事长 、总经理 、合规负责人、胡南生按指定日期携带有效身份证件到浙江证监局接受监管谈话 。
（文章来源：中国经营报）
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